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摩根大通幌骗操纵金银市场被罚92亿美元创美国CFTC史上罚金纪录

据CNBC(美国消费者新闻与商业频道)日前报道,摩根大通已悄然解决了一项长期诉讼,该诉讼指控其以“幌骗”交易操纵贵金属市场。

摩根大通将支付9.2亿美元,以和解美国当局有关该行8年里在金属期货和美国国债交易中对市场操纵的指控。该金额创下美国CFTC(商品期货交易委员会)史上最大市场操纵指控罚金,包括4.364亿美元的罚款、3.117亿美元的赔偿金以及1.720亿美元的非法所得。司法部的决议要求,从罚金中拨出3亿美元以覆盖可能通过政府申请救济的潜在受害者。

“幌骗”是一个金融术语,指的是在股票市场或者期货市场交易中虚假报价再撤单的一种行为,“幌骗者”通过假装有意在特定价格买进或卖出,制造需求假象,以引诱其他交易者进行交易来影响市场价格,继而可以在新的价格买进或卖出,从中获利。

CFTC发现,至少从2008年开始,直到2016年,摩根大通通过贵金属和美国国债交易台上的众多交易商(包括两个交易台的负责人)达成了大量黄金、白银、铂金、钯、美国国债和美国国债期货合约的买卖交易,并在执行交易前取消这些订单。通过这些订单,摩根大通交易商意图操纵市场价格,并多次确实人为操控了价格。

2019年9月,联邦检察官指控摩根大通的前常务董事Michael Nowak和另外两名前摩根大通贵金属交易员Gregg Smith和Christopher Jordan犯有一项合谋罪“诈骗犯影响和腐败组织行为”以及其他与操纵贵金属期货市场有关的联邦罪行。

根据法院提交的文件,在过去的八年中,摩根大通的15名交易员给贵金属和金银市场的参与者造成了逾3亿美元的损失,摩根大通承认对交易者的行为负责。司法部针对该银行的母公司提出了两项电汇欺诈指控,但同意根据一项为期三年的协议推迟与这些指控有关的起诉,该协议要求该银行向政府报告其补救和合规工作。

CFTC主席Heath P. Tarbert表示:“幌骗是非法的,这一点是毋庸置疑的”,“这项创纪录的执法行动表明,CFTC承诺对那些故意违反我们规定的人,无论是谁,都将采取强硬措施来禁止他们操纵市场。CFTC将采取一切必要手段,调查和起诉可能损害美国自由企业系统完整性的非法活动。”

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